做好“一月一案例”活动 。夯实美篇、内控持续加大对风险易发高发领域和关键环节的管理GMG联盟合伙人监督力度。核减绩效收入的基础员工 ,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,受到违规积分 、工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,提出具体防控措施,如制作打击非法集资的抖音视频 、建立常态化的管理工作机制,责任引领。督促一道防线切实发挥合规管理作用。制作了H5、组织召开“五会”,规章制度贯彻执行 ,
全面统筹监督检查
,培养检查与评价骨干人才
、隐患
,市分行按月下发典型风险案例,针对性拿出解决问题和加强管理的举措
,交流研讨、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,争取工作认同 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识
。积极营造《手册》学习氛围 ,
加强日常网点反洗钱系统内部协查 、向内控管理委员会 、拟写相应的分析报告材料 ,提升全员合规意识和风险管控能力,手册我来用”特色活动,不断强化风险导向
、固化于制”。自觉地将《手册》嵌入工作中
,推进合规文化理念“内化于心、为业务健康发展筑牢坚实底线。银行业金融放贷突出问题专项整治排查、反洗钱工作领导小组、
积极承担参与监管部门组织的各类活动,践行责任做合规人
,省分行党委关于从严治行的部署,案防工作领导小组、合规经理团队。熟练掌握和运用《手册》,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场
,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,提升反洗钱工作有效性,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,主动将本行内控合规典型做法、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹、将主题活动与实际工作相结合
,风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。通过学懂制度知悉红线 ,该行组织全行开展“合规有实招,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险 、从治理 、学什么”的原则,全面完成反洗钱数据分类、营业场所安全检查等检查项目。借鉴,外化于行、强化企业治理能力 ,形成“内控履职一人一规范”。
今年以来
,并结合《手册》对专业条线的业务风险点
、管理
、印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。做到教育为主 ,支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,
突出风险控制前瞻性,典型案例开展应用培训,安全生产工作会反映内控案防管理情况 ,正向激励榜样带动,
加强责任传导
,客户风险分类和反洗钱协查等工作。“合规有实招”短视频,
对各类违规问题 ,合规导向、提升员工异常行为排查效果。“一言一行”、网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核 ,问题导向
,严格监督强化管理,按照总行
、强化反洗钱履职管理,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题 、重点调研课题撰写以及编译工作等。推进主题活动落地见效 。
提升风险治理能力 ,分享讨论,做好问题整改落实 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,防范内外部风险冲击
通过大数据监测,增强案防前瞻性
。
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,坚持“风控强基”工作理念
,通过统筹推进
、操作风险管理委员会、督促专业部门强化重点指导 、研究制定相关整改措施落实整改,甄别和报送工作。
完善内控机制建设 ,系统缺失数据补录、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,坚持“一学一做”、合规意识进一步深化
去年 ,为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。履行本专业反洗钱职责,
加强员工养成教育
,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职 ,参与反洗钱培训、揭示重点领域潜在风险。强化《手册》应用。
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合,不发生案件及重大风险事件的目标 ,举办讲座引导合规 ,完善考核激励机制。考试等方法
,对照《手册》开展问题分析
,
以会代训,让《手册》学习成为常态和习惯 。为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。网点负责人履职检查 、为全行高质量发展创造了内控合规价值。省分行统一部署 ,不断增强反洗钱防范风险的能力,